Финансирование научных исследований: что это такое и как работает

Что такое финансирование научных исследований? Это вид материальной помощи, предоставленной для проведения научных изысканий в области технологий, естественных или социальных наук. Для распределения финансов используются разные методы, но чаще всего оно происходит на конкурсной основе, в ходе которой оценивают научный и практический потенциал проектов, а средства вручают только наиболее перспективным.

Наука — это двигатель экономического развития: она создаёт технологические инновации, позволяющие модернизировать производство, методы добычи и обработки сырья, способы диагностики и лечения в медицине, получать инновации прорывного уровня, позволяющие совершать настоящие технологические скачки, оставляя далеко позади конкурентов. Конкурентоспособность промышленности страны тем выше, чем больше средств вкладывается в развитие НИОКР. По данным ОЭСР, в высокоразвитых странах более 60% исследований и разработок в научно-технической сфере приходится на промышленный сектор.

Основной поток денежных средств на поддержку научных изысканий поступает из двух источников — от государства и корпораций. Государство разрабатывает целевые программы, раздаёт гранты, субсидии на поддержку стратегических для страны направлений научных исследований.

Корпорации вкладывают средства в разработки, которые считают коммерчески выгодными. Но науку также поддерживают благотворительные фонды. Они чаще спонсируют медицинские исследования, например, поиск лекарственных препаратов от малярии, СПИДа или рака. Средства на исследования выделяются университетами, внутренними и международными фондами.

В этой статье собран материал о том, какие виды финансирования науки существуют и как их можно получить.

Исторический обзор финансирования науки

Период до XX века

На заре человечества финансирование науки было исключительной прерогативой высшего класса общества. Это был узкий круг правителей и приближённой знати, которые имели право вносить средства в науку и считаться её покровителями. В древнем Китае госчиновники использовали свои ресурсы для финансирования школ мысли, которым они покровительствовали.

Во времена империи Майя (ок. 1200–1250 гг.) научные исследования финансировались в религиозных целях. А в это же время в Каире (ок. 1283 г.) мамлюкский султан Калаун основал монументальную больницу, отдав предпочтение медицинским наукам перед религиозными.

В XVIII веке центром научных знаний стали академии. Финансируемые государством академические общества могли свободно управлять научными разработками. Членство в академиях было ограничено полом, расой и классом, но академии открыли мир исследований за пределами традиционной системы покровительства.

Период со второй половины XVIII до конца XIX века ознаменовался ускорением технического прогресса и чередой промышленных революций в отраслях экономики и странах. В это время большая часть научных исследований проводилась отдельными учёными на собственные средства. Свои достижения они имели право патентовать и использовать в коммерческих целях, получая прибыль в течение определённого срока. В конце XIX века в Европе предприниматели начали внедрять научные достижения в промышленность. Крупные промышленники, банкиры стали понимать коммерческое значение научных достижений и стали выступать их меценатами.

XX-XXI века: общий обзор

С началом двадцатого столетия ситуация с финансированием науки стабилизировалась, приобрела системный характер. Промышленные корпорации убедились, что научные достижения можно использовать как конкурентное преимущество в предпринимательстве, и стали активнее инвестировать в науку, поддерживать учёных, инженеров, внедрять их разработки. Впрочем, нарушение патентного права также стало обыденным делом, особенно в отношении инноваций, разработанных в других странах.

Во второй половине XX века отношение к науке вновь изменилось. Правительства стран, стремящихся поднять экономику, стали активно финансировать вузы, НИИ, медицинские центры. К ним присоединились частные инвесторы, появились фонды, неправительственные организации.

В текущем столетии к уже действующим традиционным источникам финансирования науки присоединились новые, которые стали доступными благодаря достижениям всё той же науки. Доступность интернета открыла новые возможности, например, краудфандинг.

Расширение источников финансирования, их доступность для широкого круга учёных стали импульсом к увеличению сообщества исследователей, испытателей и изобретателей. А это, в свою очередь, позволило значительно увеличить количество открытий, новых возможностей и ускорить их внедрение в экономику и повседневный быт.

Период СССР: высокий процент ВВП на науку, масштабы исследовательских кадров, ключевые достижения

В советский период отечественная наука находилась на пике своего развития. Государство тратило на НИОКР 5% ВВП, в этом сегменте работало около полутора миллионов сотрудников — это примерно 25% всех научных сотрудников в мире на тот период. Первые НИИ в стране были созданы сразу после революции 1917 года, через два года их было уже 33, к 1923 году — 55, а к 1927 году — 90. С 1950 по 1970 гг. 7 советских учёных были удостоены Нобелевской премии за открытия в области химии и физики. К 1970 году в вузах страны обучалось более 4,5 млн студентов. В стране действовала мощная система фундаментальных и прикладных исследований. 90% НИОКР приходилось на прикладную науку (масштабные испытания, ресурсы, подготовка материальной базы, производства).

В бытность СССР страна занимала прочные лидирующие позиции в мировой науке. Востребованность и опережающие темпы развития позволили добиться прорывных результатов в освоении космоса, самолетостроении, ядерной энергетике, приборостроении, вычислительной технике. Именно задел советской науки позволяет России до сегодняшнего дня оставаться лидером мирового рынка вооружений и космонавтики.

Период после распада СССР: сокращение НИОКР, кризис прикладной науки, сокращение институтов

Ситуация с финансированием науки в России после распада СССР резко изменилась. К 2011 году количество НИИ сократилось на 20%, конструкторских бюро — в 2,5 раза, проектных — в 13 раз. Большая часть отраслевых институтов закрылась ещё в 90-е, а они были связующим звеном между наукой и производством. Затраты на науку сократились в несколько раз, были свёрнуты прикладные исследования.

В последние несколько лет ситуация медленно стала разворачиваться в сторону науки. Государство разработало программы по восстановлению научного потенциала, выделяет средства из бюджета, привлекает сторонних инвесторов. В 2023 году расходы на НИОКР достигли 1% ВВП. Однако это в 3,5 раза меньше, чем тратят нынешние лидеры — США, Япония, Германия, Израиль. В планах России к 2030 г. довести расходы на НИОКР до 2% ВВП.

Современные источники финансирования и порядок их получения

Госфинансирование

В России финансирование науки из средств федерального бюджета является основным источником средств поддержки научно-исследовательской сферы. Государство разрабатывает целевые программы, предоставляет гранты, организует конкурсы через профильные фонды. Оно предъявляет строгие критерии отбора, но обеспечивает стабильное финансирование, при этом приоритет в предоставлении помощи остаётся за проектами, имеющими стратегическое значение для страны.

Госфинансирование производится через:

• федеральные целевые программы;
• гранты РНФ, РФФИ, РГНФ;
• Министерство науки и образования;
• региональные программы.

Для получения госфинансирования необходимо:

• выбрать нужный источник инвестиций; для этого надо изучить условия предоставления помощи по разным программам, грантам;
• своевременно подать заявку, строго соблюдая правила заполнения, а также предоставить полный пакет документов: любое отклонение — повод для отказа;
• подробно описать суть и цель проекта;
• подобрать команду специалистов с нужной квалификацией.

Среди основных госпрограмм:

• Научные и научно-педагогические кадры инновационной России;
• Глобальные вызовы и исследования (фокусируется на вопросах экологии и устойчивого развития);
• Цифровая экономика;
• Программа по содействию развитию малых форм предпринимательства в научно-технической сфере.

Частные гранты и фонды

Это ещё один эффективный инструмент поддержки научных исследований. С их помощью можно получить дополнительные средства на развитие идеи. При этом частные компании тоже вкладывают деньги в проекты, направление которых соответствует их коммерческим интересам. В случае, если интересы государства и частного инвестора совпадают, соискатель может получить больше денег. Во многих госпрограммах, предоставляющих бюджетную помощь, одно из условий — это софинансирование, которое нередко достигает 50% от суммы, запрашиваемой у государства. В этом случае частный инвестор может предоставить эту сумму.

Главное преимущество частных фондов — это разнообразие их интересов. Они занимаются поддержкой медицинских и фармацевтических исследований, интересуются экологией, энергосбережением, цифровыми технологиями.

Принцип подачи заявки не отличается от государственных конкурсов. Надо:

• подобрать конкурс по направлению;
• подать заявку;
• собрать пакет документов;
• описать суть проекта.

Во время конкурсного отбора частные инвесторы заслушивают презентации проекта. Важно подготовить интересный, ясный, наглядный рассказ о том, что заявитель может получить на выходе и в какие сроки. Время выступлений всегда очень ограничено, а вопросы могут быть самые каверзные, требующие убедительных ответов. Кроме этого, надо быть готовым объяснить необходимость каждой статьи запланированных расходов.

Венчурные инвесторы ищут интересные стартапы, предлагая им более гибкие по сравнению с другими источниками условия. Они готовы вложиться в проект на стадии идеи, но должны чётко понимать, какую идею планирует воплотить стартап и как он это собирается сделать.

Венчурные инвесторы — это, как правило, люди с техническим образованием, имеющие широкий круг профильных связей, а также богатый арсенал маркетинговых инструментов. Для стартапа такой вид инвестирования — часто единственная возможность получить деньги для запуска проекта, поскольку другие спонсоры требуют наработок.

Международные фонды и программы

Эти организации предоставляют стипендии, гранты, предлагают иные формы помощи. При этом их интересы очень разнообразны:

• Фонд четы Гейтсов фокусируется на проектах, направленных на борьбу с бедностью и болезнями;
• ВОЗ спонсирует медицинские разработки, а также проекты в области здравоохранения, предотвращения эпидемий, борьбы с вирусными и инфекционными заболеваниями;
• Глобальный Экологический Фонд ориентирован на поддержание исследований в области природосбережения;
• Программа «Горизонт Европы» Евросоюза финансирует технические проекты.

Чтобы принять участие в распределении грантов или стипендий от международных фондов, надо выбрать организацию, соответствующую профилю разработки, изучить правила участия и строго им следовать.

Внутренние источники в вузах и НИИ

1. Бюджетные средства, включающие госфинансирование на развитие научных инициатив. Они выделяются на уровне государства и региона.
2. Собственные средства вуза.
3. Спонсорство, пожертвования. Если вуз сотрудничает с бизнесом, то предприниматели могут вкладывать средства в интересные для них разработки. Также вузы нередко привлекают доноров, вносящих безвозмездные пожертвования.
4. Корпоративное сотрудничество. Это когда бизнес совместно с учёными разрабатывает общий проект. При этом помощь учёным может выражаться не только в деньгах, но и в предоставлении ресурсов для работы, например, оборудования, технологий, доступа к БД.

Краудфандинг

Это новейший способ привлечения средств на разные нужды. Он стал доступен благодаря развитию сети интернет. Краудфандинг — это сбор пожертвований от всех желающих. Сборщик размещает в сети описание своего проекта и предлагает профинансировать его всем, кто заинтересуется. Взамен каждый жертвователь получает бонус. Такой способ сбора денег позволяет не только собрать средства, но и разрекламировать идею. Краудфандинг — это возможность реализации проектов, на которые невозможно получить деньги из других источников.

Для запуска кампании надо:

1. Определить цель проекта и точно рассчитать требуемую сумму и статьи, на которые их предстоит потратить.
2. Подготовить презентацию. Она должна быть наглядной, красочной, понятной непосвящённой публике, с графиками, схемами, видеороликами. Люди должны понимать, во что они вкладывают деньги и каков будет результат.
3. Подобрать платформу и запустить кампанию.
4. Активно поддерживать связь с участниками, выражать им благодарность за участие.

Механизмы получения финансирования

Каждая организация, предоставляющая денежные средства на развитие проектов, одновременно выставляет требования для их получения и освоения. Чаще всего помощь предоставляется на конкурсной основе с конкретным сроком освоения средств и предоставлением отчёта.

Обращаясь в ту или иную организацию, соискатель должен подать заявку на участие в отборе. В ней следует дать краткое, но исчерпывающее описание проекта, его календарный план, смету, доказательства научного и коммерческого потенциала. Конкурсное жюри рассматривает заявки, оценивает их рентабельность, актуальность, возможности для воплощения разработки. Каждая структура разрабатывает собственные требования к заявителю и критерии оценки проектов.

Соблюдение сроков реализации проекта и предоставление отчёта — обязательные условия предоставления средств у любого спонсора, и государственного, и частного. Инвесторам важно знать, что выделенная помощь имела целевое использование. Если окажется, что средства были использованы не по назначению, инвестор может потребовать их возврата. Нарушение сроков и параметров отчётности испортит репутацию заявителя и может закрыть возможность дальнейшего финансирования.

Найти потенциальных партнёров и спонсоров можно на профильных конференциях, семинарах, научных встречах. Сетевое общение — отличная платформа для взаимодействия соратников и лиц, заинтересованных в поддержке их идей.

Методы оценки финансирования науки

Основной показатель финансирования науки — это количество средств, вложенных в НИОКР, которые охватывают три вида деятельности:

• фундаментальные исследования;
• прикладные исследования;
• экспериментальные разработки.

Наиболее распространённый способ оценки вклада в НИОКР — это процент от ВВП. Такой подход упрощает сравнение между странами. Сбор данных по ВВП основан на отчётности исполнителей.

Финансирование науки государством также может оцениваться по ассигнованиям и расходам госбюджета на НИОКР (GBAORD/GBARD). GBAORD (Government Budget Appropriations or Outlays for Research and Development) — это показатель, отражающий сумму, выделенную правительством на НИОКР. Он охватывает поддержку на государственном и региональном уровне, но исключает местный.

Проблемы и критика

Конфликты интересов

Если исследование финансирует организация, которая заинтересована в положительном результате, это может исказить результаты, вызвать предвзятые суждения и выводы, а озвученные результаты оказываются намного оптимистичнее. Такое нередко наблюдается в фармацевтической промышленности.

В 2003 году было проведено исследование, в ходе которого анализировались данные по масштабам взаимодействия между промышленным сектором, научными деятелями и академическими организациями, работающими в связке над проектами в области биомедицины. Анализ выявил сильную зависимость результатов научных изысканий от интересов организаций, которые их спонсировали. Подобное исследование в Великобритании установило, что большая часть участников национальных комитетов по вопросам продовольственной политики финансируется пищевыми корпорациями.

Исследование, проведённое в 2005 году и представленное в журнале Nature, затронуло 3247 американских учёных, работающих при поддержке государственных грантов Национальных институтов здравоохранения. Результаты опроса показали, что 15,5% из них допускали корректировку дизайна, методики или результатов своих исследований под влиянием финансирующих их организаций.

Установлена взаимосвязь между мнениями исследователей безопасности и эффективности заменителя жира, выпускаемого Procter & Gamble (P&G) как средство для снижения веса, с компаниями, производящими продукты питания и являющимися спонсорами исследовательского проекта. Позитивное мнение по поводу жирозаменителя намного чаще высказывали лица, имеющие материальную заинтересованность в его производстве.

Подобные примеры привлекли внимание общественности к проблеме влияния спонсоров на клинические испытания. Сразу в 12 научных журналах были опубликованы статьи, в которых поднимался вопрос о необходимости более жёсткого контроля над клиническими испытаниями, в частности о недопустимости практики, при которой спонсоры имеют право на предварительный обзор исследований перед их публикацией и могут запретить публикацию результатов, неблагоприятных для их продукта. Критики также указали на проблемы с методологией исследований, отмечая, что учёным часто не предоставляется полной свободы в создании структуры изысканий, а также ограничен доступ к первоначальным данным и возможности самостоятельно интерпретировать полученные результаты.

Регуляторный захват

Это форма коррупции, при которой регулирующий орган, призванный защищать интересы общества, начинает действовать в интересах тех, от кого он должен защищать это общество. Такая ситуация нередко происходит, когда частный сектор начинает в своих интересах финансировать госструктуры. Например, в 2022 году в США разгорелся скандал, когда стало известно, что благотворительная организация Schmidt Futures, принадлежащая бывшему руководителю Google Эрику Шмидту, выплачивала зарплату ряду сотрудников OSTP – Управления научно-технической политики.

Низкая эффективность распределения средств

Одна из ключевых дилемм заключается в справедливом распределении финансовых ресурсов среди разных научных областей и организаций. Исследование Уэйна Уолша выявило существенные различия в успешности получения грантов и их размерах между престижными и менее известными учреждениями. По его данным, у первых показатели успешности в получении грантов были на 65% выше, а суммы полученных средств — в два раза выше. Одновременно менее престижные вузы имели более высокие показатели по публикациям научных работ и цитируемости на единицу финансирования: на 65% и 35% соответственно.

Тенденции и перспективы

Эксперты выделяют несколько десятков трендов, которые затронут науку в ближайшее десятилетие. Первое место среди них единогласно отдано междисциплинарности. Её корни кроются в необходимости решения глобальных проблем — это изменение климата, пандемии, альтернативная энергетика. Для их решения требуются прорывные технологии, которые невозможно создать в рамках одной научной дисциплины. Но развитие междисциплинарности сдерживается мощным барьером в виде отсутствия междисциплинарных специалистов, базы для их подготовки, а также научной периодики. Последняя до сих пор организована по строгому дисциплинарному признаку.

Второе место в рейтинге трендов занимает цифровизация и внедрение ИИ. Переход на цифру уже приобрел сквозной характер: он применяется на всех стадиях — от сбора данных до управления наукой. Большие надежды возложены на ИИ, который будет выступать не только в роли помощника, но станет автономной научной самообучающейся системой, способной генерировать новые знания и делать открытия. Существует немало рисков, связанных с её внедрением. Однако, если их удастся преодолеть, то человечество сможет решать гораздо более сложные научные задачи.

Повысится спрос на новые компетенции учёных, новые формы организации научной деятельности, включая open science. Также повысятся требования к результативности их исследовательской работы.

В приоритеты вошла тенденция к технологической независимости. При этом курс на её достижение взяла не только Россия, но и другие страны, включая высокоразвитые.

Конкуренция за таланты в научном мире уже высока и, по прогнозам, будет только усиливаться. Сегодня более 60 стран реализуют программы по привлечению «умов» из других стран. Им предоставляют высокие зарплаты, льготы для них и членов их семей.

Внедрение нового механизма поиска финансирования – краудфандинг – дало толчок к сетевизации науки. Уже появились платформы, ориентированные специально на привлечение денег для научных изысканий. Во время пандемии сложилась новая форма взаимодействия учёных в виде сообществ по интересам, в которых люди не привязаны к местам работы, но активно сотрудничают в сфере общих научных интересов.

Усилится роль бизнеса и как спонсора науки, и как исполнителя научных проектов. В ведущих странах (США, Японии, Израиле, Южной Корее) более 70% затрат на науку обеспечивает бизнес. Тренд на увеличение влияния бизнеса постепенно распространяется и на другие страны.

Россия пока не входит в группу лидеров по развитию и поддержке науки. Её вложения в НИОКР намного меньше, чем в ведущих странах, бизнес неохотно участвует в спонсорских программах, система финансирования науки в РФ держится на грантовой деятельности государства. Отсюда вытекают планы на перспективу:

• сделать науку более привлекательной для бизнес-инвестирования;
• повысить уровень капиталовложений в НИОКР;
• развивать базу для подготовки кадрового потенциала;
• поощрять всеми доступными способами разработки, относящиеся к сфере прорывных технологий, а также стратегически важных для государства направлений.

Заключение

Итак, мы ответили на главный вопрос: Что такое финансирование научных исследований? Это вид материальной помощи, направленной на изыскания в области естественных и точных наук. В большинстве стран, включая Россию, основным инвестором является государство, которое на конкурсной основе распределяет гранты, разрабатывает целевые программы, спонсирует учёных через профильные фонды. Для получения госпомощи необходимо подать заявку и подготовить пакет документов в строгом соответствии с требованиями.

Если получить господдержку не удалось, можно воспользоваться иными способами привлечения средств:

• обратиться к частным инвесторам или в венчурные фонды;
• подать заявку в международную организацию;
• организовать кампанию краудфандинга.